證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（1.3）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問

D、個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

2、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來源的說法，正確的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B、具有2年以上投資經(jīng)歷，且近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

3、保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、監(jiān)管談話

B、撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C、責(zé)令改正

D、出具警示函

4、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立（ ）存放，不得違約動(dòng)用。

A、存款賬戶

B、信用賬戶

C、專門賬戶

D、產(chǎn)品賬戶

5、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程實(shí)施自律管理。發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛑兄拱l(fā)行

B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

C、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查

D、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定停止執(zhí)行

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