證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.9）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符會的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額

Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任

Ⅲ發(fā)行人的控股服東、實際控制人組織， 指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、根據(jù)《期貨交同易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

Ⅱ期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)險基金制度的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金

Ⅱ風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應(yīng)當將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

Ⅱ?qū)I(yè)的人才隊伍

Ⅲ可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標體系

Ⅳ有效的風(fēng)險應(yīng)對機制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

如需獲取更多試題內(nèi)容，大家可以查看希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫。