證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.6）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列屬于有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品

Ⅱ社會(huì)保障基金

Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ信托產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大

Ⅲ強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

3、下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品

Ⅲ代銷信托公司的信托計(jì)劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

5、證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。

Ⅰ發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼

Ⅲ證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源

Ⅳ使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

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