證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.25）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（  ）。

a、處罰處分時(shí)間

b、處罰處分原因

c、處罰處分內(nèi)容

d、處罰處分文號(hào)

2、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是（  ）。

a、取消注冊(cè)資本的金額限制

b、注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

c、最近3年沒(méi)有違法記錄

d、公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

3、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以（  ）的罰款。

a、非法融資融券等值以下

b、非法融資融券等值以上

c、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

d、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

4、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（  ）。

a、上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)、向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

b、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

c、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

d、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

5、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

a、1／3

b、2／3

c、1／2

d、3／4

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