證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.24）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于（  ）家。

A、10

B、15

C、20

D、30

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（  ），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B、資產(chǎn)托管協(xié)議

C、推廣代理協(xié)議

D、保本保底補(bǔ)充協(xié)議

3、機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

B、拒不改正的，給予紀(jì)律處分

C、情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

D、相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

4、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（  ）。

A、年檢申請(qǐng)報(bào)告

B、年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

5、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起（  ）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A、10

B、15

C、30

D、45

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