證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.24）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（  ）家。

A、10

B、15

C、20

D、30

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（  ），并對協(xié)議實行編號管理。

A、證券投資顧問服務協(xié)議

B、資產(chǎn)托管協(xié)議

C、推廣代理協(xié)議

D、保本保底補充協(xié)議

3、機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是（  ）。

A、由協(xié)會責令改正

B、拒不改正的，給予紀律處分

C、情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

D、相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

4、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括（  ）。

A、年檢申請報告

B、年度業(yè)務報告

C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D、經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

5、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起（  ）日內(nèi)書面答復股東并說明理由。

A、10

B、15

C、30

D、45

如需獲取更多試題內(nèi)容，大家可以查看希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫。