證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.22）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備（  ）資格。

A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B、證券從業(yè)

C、證券投資顧問

D、理財師

2、下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A、上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B、依法負有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C、集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰

D、證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

3、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（  ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

4、下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是（  ）。

A、公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

B、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

C、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D、公司最近3年無重大違法行為

5、下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（  ）。

A、證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D、中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

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