證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練（11.18）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（ ）。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)的衡量

Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

2、基金的運(yùn)作包括（ ）。

Ⅰ基金的設(shè)計(jì)

Ⅱ基金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算

Ⅲ基金資產(chǎn)托管

Ⅳ基金份額的登記和交易

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不高于6%

Ⅱ 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

Ⅲ 其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

Ⅳ 其最近一期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不得低于人民幣十五億元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)下列說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案

Ⅱ國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行結(jié)束后,經(jīng)相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)可以交易流通

Ⅲ國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券、發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國(guó)法律

Ⅳ國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期金融債券利率水平穩(wěn)定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、關(guān)于投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)，通常又被稱(chēng)為開(kāi)放式基金的申購(gòu)

Ⅱ認(rèn)購(gòu)的基金份額在基金建倉(cāng)期后才能贖回

Ⅲ認(rèn)購(gòu)基金時(shí)基金價(jià)格未知

Ⅳ申購(gòu)基金份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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