摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過(guò)刷題可以幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),對(duì)知識(shí)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺,最終得以順利通過(guò)考試。
證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),請(qǐng)看下文。
1.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是( )。
A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦,或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權(quán)證
3.下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是( )。
A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.連續(xù)5年虧損
C.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息
4.下列融資保證金比例的公式正確的是( )。
A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%
B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
5.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法,不正確的是( )。
A.非依法發(fā)行的證券,不得買賣
B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi),不得收受他人贈(zèng)送的股票
C.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開(kāi)的集中交易方式
D.證券交易所必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密
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