證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.14）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1．下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（  ）。

A．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B．財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C．在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

2．證券公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權(quán)證

3．下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（  ）。

A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B．連續(xù)5年虧損

C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D．對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

4．下列融資保證金比例的公式正確的是（  ）。

A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%

B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

5．下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（  ）。

A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

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