2022年11月證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》報(bào)名須知

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場(chǎng)測(cè)試的通知》，2022年11月證券從業(yè)測(cè)試考試五個(gè)科目，分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。下文為大家介紹2022年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》報(bào)名須知。

一、考試時(shí)間

11月26日

二、考試科目

測(cè)試安排為“一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試”5個(gè)科目。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試：《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》(證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》(證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)、投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試）

三、報(bào)名須知

考場(chǎng)紀(jì)律

（一）測(cè)試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行，考生應(yīng)在開考前30分鐘內(nèi)進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取相和簽到。

（二）測(cè)試開始20分鐘后，考生不得進(jìn)入考場(chǎng)參加測(cè)試；開考20分鐘內(nèi)考生未能在測(cè)試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考，測(cè)試系統(tǒng)將不再接受該準(zhǔn)考證號(hào)登錄。

（三）考生進(jìn)入考場(chǎng)后，直至離開該考場(chǎng)，應(yīng)服從考場(chǎng)工作人員管理及安排。

（四）考生進(jìn)入考場(chǎng)時(shí)必須攜帶準(zhǔn)考證和有效身份證件（攜帶證件須與報(bào)名時(shí)填寫證件一致，其他證件均屬無效）。

（五）考生應(yīng)在《考生簽到表及測(cè)試安全承諾書》上簽到，確保手機(jī)等電子通訊設(shè)備已處于關(guān)閉狀態(tài)直至離開考場(chǎng)（包括手機(jī)鬧鐘等）。測(cè)試過程中，如果發(fā)現(xiàn)考生手機(jī)未關(guān)閉或有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師將該情況記錄在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上。

（六）考生取相結(jié)束后應(yīng)按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。

（七）考生應(yīng)在登錄界面輸入準(zhǔn)考證號(hào)和證件號(hào)進(jìn)行測(cè)試登錄，核對(duì)測(cè)試機(jī)屏幕顯示的個(gè)人信息是否正確，等待測(cè)試開始。

（八）測(cè)試過程中，考生桌面上只放置演算筆、橡皮、準(zhǔn)考證、身份證及草稿紙等，其他與測(cè)試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定位置。測(cè)試期間未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。

（九）在測(cè)試過程中，考生應(yīng)自覺遵守考場(chǎng)秩序，保持考場(chǎng)安靜，如出現(xiàn)無法登錄測(cè)試服務(wù)器、信息有誤、運(yùn)行故障等異常情況，考生應(yīng)舉手示意，請(qǐng)監(jiān)考人員幫助解決，不得自行處置。

（十）考生進(jìn)入考場(chǎng)直至測(cè)試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場(chǎng)（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場(chǎng)，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。

（十一）測(cè)試開考40分鐘后考生方可交卷離場(chǎng)?？忌痪砗髴?yīng)立即離開考場(chǎng)，不得在考場(chǎng)或考場(chǎng)附近逗留、談?wù)摶蛐鷩W，離場(chǎng)時(shí)不得將草稿紙等測(cè)試用紙帶離考場(chǎng)。

（十二）考生在測(cè)試期間，應(yīng)自覺遵守考場(chǎng)紀(jì)律，如被監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)有違反考場(chǎng)紀(jì)律的行為，應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查，并主動(dòng)在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)事實(shí)。

違規(guī)處理

（一）考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的措施：

1、未按要求將與測(cè)試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

2、未在規(guī)定座位參加測(cè)試，或者在測(cè)試過程中擅自離開座位的；

3、被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的；

4、將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場(chǎng)的；

5、應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（二）考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施：

1、在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

2、偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的；

3、故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的；

4、考生在測(cè)試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的；

5、應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（三）考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定二十四個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

1、在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

2、偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的；

3、故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的；

4、考生在測(cè)試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的；

5、應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（四）考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

1、組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；

2、由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的；

3、抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的；

4、在測(cè)試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

5、威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；

6、應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

違規(guī)申辯

（一）測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對(duì)測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)處理有異議，須在測(cè)試之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見，考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

（二）考生提出申辯的，可通過郵件方式發(fā)送（kaoshi@sac.net.cn）?？忌岢錾贽q，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，申辯證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確充分，不得捏造事實(shí)、誣陷他人。