證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.8）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，（  ），切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

2、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有（  ）。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)

Ⅱ．責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括（  ）。

Ⅰ．獨(dú)立建賬Ⅱ．獨(dú)立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

5、下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有（  ）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

Ⅱ．具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試

Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

如需獲取更多試題內(nèi)容，大家可以查看希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)。