證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.7）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有（  ）。

Ⅰ．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

Ⅱ．基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

Ⅲ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有（  ）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅳ．公司的實際控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

Ⅱ．可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

Ⅲ．募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

5、下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（  ）。

Ⅰ．由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ．由股東大會表決權2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會主席決定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

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