證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題每日一練（11.4）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場基礎知識》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，必須向交易所申報有關（ ）等情況，以便交易所判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

Ⅰ、開戶

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來源

Ⅳ、交易來源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、關于開放式基金，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ、開放式基金份額的贖回價格依據贖回日基金份額凈浄值減去有關費用計算

Ⅱ、開放式基金份額的申購價格依據申購前一日基金份額凈值加、減有關費用計算

Ⅲ、投資者在申購貨幣基金時，按固定價格進行申購

Ⅳ、開放式基金的申購可以通過證券公司辦理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)直轄市政府（含經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的約定一定期限為主要以（ ）還本付息的政府債券。

Ⅰ、政府性基金

Ⅱ、地方金融性機構收入

Ⅲ、專項收入

Ⅳ、中央政府收入

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、商業(yè)銀行發(fā)行混合債券應該具備的條件有（ ）。

Ⅰ核心資本充足率不低于3%，最近3年連續(xù)盈利

Ⅱ具備良好的公司治理機制

Ⅲ貸款損失準備計提充足

Ⅳ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、下列關于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行的方式

Ⅱ商業(yè)銀行、財務公司、金融租賃公司發(fā)行金融債券沒有強制性擔保要求

Ⅲ發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行

Ⅳ發(fā)行人未能在規(guī)定期限內完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準文件自動失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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