證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練（11.4）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）等情況，以便交易所判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

Ⅰ、開(kāi)戶(hù)

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來(lái)源

Ⅳ、交易來(lái)源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、關(guān)于開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ、開(kāi)放式基金份額的贖回價(jià)格依據(jù)贖回日基金份額凈浄值減去有關(guān)費(fèi)用計(jì)算

Ⅱ、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格依據(jù)申購(gòu)前一日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算

Ⅲ、投資者在申購(gòu)貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)

Ⅳ、開(kāi)放式基金的申購(gòu)可以通過(guò)證券公司辦理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的約定一定期限為主要以（ ）還本付息的政府債券。

Ⅰ、政府性基金

Ⅱ、地方金融性機(jī)構(gòu)收入

Ⅲ、專(zhuān)項(xiàng)收入

Ⅳ、中央政府收入

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、商業(yè)銀行發(fā)行混合債券應(yīng)該具備的條件有（ ）。

Ⅰ核心資本充足率不低于3%，最近3年連續(xù)盈利

Ⅱ具備良好的公司治理機(jī)制

Ⅲ貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

Ⅳ最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

Ⅱ商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求

Ⅲ發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行

Ⅳ發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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