2022年《證券市場基本法律法規(guī)》考試知識點

希賽網(wǎng)為廣大考生整理和分享證券從業(yè)考試知識點、真題解析、模擬試題等內(nèi)容。本文為考生分享的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》常用知識點小冊子，小冊子內(nèi)容精簡，閱讀便捷，大家可以打印好帶在身邊，方便隨時學(xué)習(xí)。

查看完整版請下載附件。

試題練習(xí)

1、依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3、下列情形中，不得收購上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ．收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

Ⅳ．收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ