證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.21）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。?nbsp; ）、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．監(jiān)管談話

Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令公開說(shuō)明

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

2、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（  ）。

Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

Ⅱ．對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ．對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有（  ）。

1．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事

Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅣ

4、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（  ）。

Ⅰ．全國(guó)性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

Ⅲ．中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

5、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（  ）。

Ⅰ．發(fā)行價(jià)格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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