證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.12）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1．證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度

Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

2．下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有（  ）。

Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)

Ⅱ．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1／3時(shí)

Ⅲ．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

Ⅳ．監(jiān)事提議召開時(shí)

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

3．在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

Ⅱ．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

4．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括（  ）。

Ⅰ．利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

Ⅲ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ．接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

5．下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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