2022年8月證券統(tǒng)一考試《法律法規(guī)》真題

2022年8月20-21日舉行證券統(tǒng)一考試已經(jīng)結(jié)束，小編收集和整理了部分2022年8月證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》的真題及答案，希望能幫助大家更好的學(xué)習(xí)。計劃報考9月和11月證券考試的考生也就可以參考一下。

1.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工，應(yīng)及時向監(jiān)事會報告

B.財務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告

C.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對，應(yīng)及時向董事會報告

D.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向回?zé)峥诙聲敖?jīng)理層報告

答案：D

2.下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法，錯誤的是（）。

A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)

C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益

答案：B

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

答案：A

4.證券公司的（）負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

答案：A

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結(jié)算或交割

答案：A

6.下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司監(jiān)事未能勒勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，依法采取行政監(jiān)管措施

B.證監(jiān)會可以對證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施

C.證監(jiān)會根據(jù)審情監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求， 并加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

D.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但仍需承擔(dān)責(zé)任

答案：D

7.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法錯誤的是（）。

A為他人提供證券咨詢服務(wù)

B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)部信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

D.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

答案：A

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