2022年8月證券從業(yè)考試《保薦代表人》真題及答案

2022年證券從業(yè)測(cè)試分為統(tǒng)一考試、專場(chǎng)考試和云考試，其中2022年8月20-21日舉行證券統(tǒng)一和專場(chǎng)測(cè)試?？荚囈呀?jīng)結(jié)束后，小編收集和整理了部分2022年8月證券從業(yè)考試《保薦代表人》的真題及答案，大家可以在下文參考學(xué)習(xí)。更多試題信息歡迎大家關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關(guān)問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

A.乙上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重級(jí)最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

B.甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核

C.丙上市公司全部以自有資金購買資產(chǎn)，構(gòu)或重大資產(chǎn)重組。，無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核

D.丁上市公司按照證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產(chǎn)，達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)編制重大資產(chǎn)重組報(bào)告書

答案：D

2、根據(jù)(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》，上市公可籌劃復(fù)有股份購買資產(chǎn)，可以根據(jù)實(shí)際情況申請(qǐng)短期停牌，考慮有關(guān)部門對(duì)相關(guān)事項(xiàng)另有要求的情形，停牌時(shí)間不超過（）

A.5個(gè)交易日

B.20個(gè)交易日

C.30個(gè)交易日

D.10個(gè)交易日

答案：D

3、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時(shí)的權(quán)利的說法，錯(cuò)誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.甲國(guó)券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司

答案：A

4、根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》，申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企量股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，持續(xù)運(yùn)營(yíng)記錄，符合的條件是（）

A.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不低1000萬元，研發(fā)周期較長(zhǎng)導(dǎo)致營(yíng)業(yè)收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產(chǎn)不少于5000萬元的除外

B.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于100萬元

C.報(bào)告期末股本不少于000萬元

D.報(bào)告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股

答案：D

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則)，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法，正確的是（）

A.公司上市時(shí)未盈利的，核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減特首發(fā)前股份

B.公司上市后6個(gè)月期未收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至6個(gè)月

C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份的2……

D.公司上市時(shí)盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)， 不得減待首發(fā)前股份

E.核心技術(shù)人員上市當(dāng)年離職，滿6個(gè)月后可以減持首發(fā)前股份

答案：A

6、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的是（）

A.保薦協(xié)議

B.發(fā)行保薦書

C.律師工作報(bào)告

D.招股說明書

答案：A

7、甲、乙、丙、丁為深交所中小板上市公司，根據(jù)《上市公司正券發(fā)行管理辦法)。下列行為符合配股要求的是

A.丙公司僅采用代銷方式發(fā)行

B.丁公司控股股東不履行認(rèn)配承諾，但其他股東愿意認(rèn)配該控股股東放棄的股份，丁公司繼續(xù)發(fā)行

C.乙公司控股股車為提高原股東認(rèn)購熱情，在股東大會(huì)召開時(shí)公開承諾認(rèn)配報(bào)份數(shù)量

D.甲公司本次配售股份前總股本為7億股，擬配售8000萬股

答案：D

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