2022年8月證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》真題及答案

2022年證券從業(yè)測(cè)試分為統(tǒng)一考試、專(zhuān)場(chǎng)考試和云考試，其中2022年8月20-21日舉行證券統(tǒng)一和專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試。小編收集和整理了2022年8月證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》的真題及答案，大家可以學(xué)習(xí)一下。更多試題信息歡迎大家關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)分工，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告

C.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向回?zé)峥诙聲?huì)及經(jīng)理層報(bào)告

答案：D

2.下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)

C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益

答案：B

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

答案：A

4.證券公司的（）負(fù)責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)設(shè)置及各部門(mén)職責(zé)。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

D.分支機(jī)構(gòu)

答案：A

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.收付期貨保證金

D.辦理結(jié)算或交割

答案：A

6.下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司監(jiān)事未能勒勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依法采取行政監(jiān)管措施

B.證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施

C.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審情監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求， 并加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

D.對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但仍需承擔(dān)責(zé)任

答案：D

7.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A為他人提供證券咨詢服務(wù)

B.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

答案：A

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