證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

第一章總則

第一條為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關人員具備從事證券業(yè)務所需的道德品行和專業(yè)能力，促進證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，保護投資者合法權益，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為等的管理，適用本規(guī)則。本規(guī)則所稱高級管理人員是指《監(jiān)督管理辦法》

第二條第二款規(guī)定的證券公司相關人員。本規(guī)則所稱從業(yè)人員是指在證券公司從事證券業(yè)務和相關管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務和相關管理工作的人員。

第三條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，堅持依法合規(guī)、誠實守信、嚴謹專業(yè)、勤勉盡責、廉潔自律開展證券業(yè)務。

第四條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法依規(guī)對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理，強化道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為管理，建立執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。

第二章執(zhí)業(yè)要求

第五條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當符合《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的任職條件、從業(yè)條件和法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等要求，品行良好，具備相應的專業(yè)能力。證券經(jīng)紀人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應當符合相應的規(guī)定要求和從業(yè)條件。第六條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當品行良好。證券公司為存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員進行登記時，應當提供道德品行情況說明，說明其符合品行良好要求及針對其違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息有關情況加強監(jiān)督管理的具體措施。第七條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當熟練掌握證券業(yè)務專業(yè)知識，具備相應的專業(yè)能力。董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當熟練掌握證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識等。證券投資顧問還應當熟練掌握證券投資顧問業(yè)務相關的法律、財務管理、證券投資等專業(yè)知識；證券分析師還應當熟練掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、證券估值等專業(yè)知識；保薦代表人還應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識；法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員還應當熟練掌握有關規(guī)定要求的專業(yè)知識。

第三章水平評價測試與培訓

第八條協(xié)會組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試分為一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試。一般業(yè)務水平評價測試評測擬任證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，測試內(nèi)容包括證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識等。專項業(yè)務水平評價測試在一般業(yè)務水平評價測試的基礎上，分別評測擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。一般高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關法律法規(guī)的熟悉程度。專項高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司合規(guī)負責人等對相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度，包括合規(guī)管理人員水平評價測試等。

第九條證券公司可以要求擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員參加一般業(yè)務水平評價測試并達到基本要求。不參加一般業(yè)務水平評價測試的，應當符合本規(guī)則第十條規(guī)定。證券公司可以要求擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等參加相應的專項業(yè)務水平評價測試并達到基本要求。不參加專項業(yè)務水平評價測試的，應當相應符合本規(guī)則第十一條、第十二條或者《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》等有關規(guī)定。證券公司可以要求擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員參加一般高級管理人員水平評價測試并達到基本要求。不參加一般高級管理人員水平評價測試的，應當符合《監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定。證券公司可以要求擬任合規(guī)負責人等參加專項高級管4理人員水平評價測試并達到基本要求。不參加專項高級管理人員水平評價測試的，應當相應符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等有關規(guī)定。

第十條擬任證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，符合下列條件之一的，可以不參加一般業(yè)務水平評價測試的相應科目測試：

（一）通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試；

（二）通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經(jīng)濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試；

（三）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第十一條擬任證券投資顧問，符合下列條件之一的，可以不參加證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試：

（一）取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師（CIIA）或者特許金融分析師（CFA）資格；

（二）在證券基金經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢相關工作8年以上并具有經(jīng)濟、金融、會計等相關專業(yè)碩士研究生以上學歷，且未受過中國證監(jiān)會行政處罰5或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或者自律管理措施；

（三）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第十二條擬任證券分析師，符合下列條件之一的，可以不參加證券分析師專業(yè)能力水平評價測試：

（一）取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師（CIIA）或者特許金融分析師（CFA）資格；

（二）在證券基金經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資分析相關工作8年以上并具有碩士研究生以上學歷，且未受過中國證監(jiān)會行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或者自律管理措施；

（三）在國家有關部門、科研院所、高等教育機構從事經(jīng)濟、金融研究工作8年以上；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第十三條證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加持續(xù)培訓。培訓內(nèi)容應當包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務相關的理論、專業(yè)技能等。培訓學時根據(jù)相關人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會責任作出貢獻情況等實行差異化管理。具有境外相關資質并通過簡化程序、特別程序登記為證6券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等的人員，應當在完成登記后30個工作日內(nèi)，按要求完成相應的專項業(yè)務法規(guī)培訓。

第四章登記管理

第十四條證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，應當由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會進行登記。

第十五條登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。證券公司應當根據(jù)人員實際崗位、從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

第十六條登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等。

第十七條證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結登記并生成唯一登記編號。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關人員應當按照要求及時補正。

第十八條登記人員從事的業(yè)務類別發(fā)生變化的，證券7公司應當自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)為其辦理變更登記。

第十九條登記人員離職的，證券公司應當自勞動關系或者委托代理關系解除之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場禁入措施、被認定為不適當人選、受到不適合從事相關業(yè)務相當?shù)募o律處分等不再符合從業(yè)條件的，證券公司應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的，協(xié)會可以直接注銷登記。

第二十條協(xié)會對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程進行動態(tài)管理，持續(xù)記錄其執(zhí)業(yè)情況、培訓情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會責任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等，并予以公示。有關信息可來源于中國證監(jiān)會、行業(yè)自律組織、證券公司，以及執(zhí)業(yè)檢查、舉報投訴等渠道。

第五章信息管理

第二十一條證券公司應當通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺報送董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有關信息，包括登記信息、執(zhí)業(yè)信息、培訓信息、誠信信息、內(nèi)部懲戒信息、履行社會責任信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息及協(xié)會規(guī)定的其他相關信息。

第二十二條證券公司應當自董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有關信息形成或者知悉有關信息之日起5個工作日內(nèi)報送。有關信息發(fā)生變化的，證券公司應當自發(fā)生變化或者知悉發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)報送。證券公司應當保證報送的信息真實、準確、完整、及時。證券公司應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息報告制度或者機制，要求相關人員及時向公司報告其有關信息。

第二十三條證券公司應當確保董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員知曉公司向協(xié)會報送的其有關信息。董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員對證券公司報送的其有關信息的準確性、有效性、合法性等有異議的，應當與證券公司協(xié)商或者通過其他合法途徑解決，證券公司應當根據(jù)協(xié)商結果或者其他合法有效結果對有關信息進行相應變更。

第二十四條協(xié)會按照相關規(guī)定將證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有關信息與中國證監(jiān)會、證券期貨交易場所、證券登記結算機構等相關單位共享。證券公司對擬聘人員是否符合從業(yè)條件進行審慎調(diào)查時，應當根據(jù)相關規(guī)定向協(xié)會查詢擬聘人員的有關信息。

第二十五條證券公司應當指定專人作為管理員負責董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員登記管理和信息報送相關工作。管理員應當熟悉董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等，熟練使用從業(yè)人員管理平臺的各項功能，按照規(guī)定履行下列職責：

（一）負責董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員登記管理工作；

（二）負責董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息報送工作；

（三）為董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員提供相關咨詢；

（四）與協(xié)會保持日常工作聯(lián)系；

（五）其他與董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理相關的工作。證券公司須向協(xié)會報送管理員有關信息，并應當將管理員的姓名、聯(lián)系方式、電子郵箱、工作部門、職務崗位等信息在公司內(nèi)部公開。證券公司更換管理員的，應當于5個工作日內(nèi)更新管理員有關信息。

第六章執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

第二十六條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守《憲法》《證券法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范、公司制度，遵守社會公德和職業(yè)道德，維護職業(yè)聲譽和行業(yè)聲譽，誠實守信，勤勉盡責，忠實、專業(yè)、審慎地履行對公司和客戶的責任和義務，保證執(zhí)業(yè)質量，并恪守下列基本執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）遵守廉潔從業(yè)相關規(guī)定，落實廉潔從業(yè)各項要求；

（二）在法律法規(guī)規(guī)定及公司授權范圍內(nèi)開展業(yè)務，遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶原則，有效防范利益沖突；

（三）在推薦產(chǎn)品或者提供服務時，應當按照要求了解客戶的財務狀況及風險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或者提供適當?shù)姆?，按照?guī)定披露有關信息和揭示相關風險，進行相應的投資者教育；

（四）遵守相關業(yè)務規(guī)定，妥善保存客戶資料及其交易信息，保證客戶資產(chǎn)安全和信息安全；

（五）公平進行業(yè)務競爭，自覺抵制不正當競爭行為，維護正常市場秩序；

（六）依法依規(guī)保守國家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息及監(jiān)管調(diào)查信息、反洗錢保密事項等非公開信息。在客戶服務結束、崗位變動或者離職后，仍應按照有關規(guī)定或者約定履行保密義務；

（七）遵守反洗錢規(guī)定，履行反洗錢義務，配合有關部門打擊洗錢活動；

（八）拒絕執(zhí)行證券公司或者其管理人員發(fā)出的涉嫌違法違規(guī)的指令，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應當及時向公司合規(guī)負責人或者中國證監(jiān)會相關派出機構報告；

（九）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第二十七條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得有以下行為：

（一）直接或者間接參與非法證券活動，或者以介紹客戶、業(yè)務培訓、提供通道等形式協(xié)助、教唆他人從事非法證券活動；

（二）直接或者間接輸送不正當利益、謀取不正當利益，或者不正當交易；

（三）采用誘導、脅迫、欺詐、隱瞞等不正當手段誘使客戶購買金融產(chǎn)品或者接受金融服務，或者向客戶違規(guī)承諾收益、承諾承擔損失；

（四）私下接受客戶委托買賣證券；

（五）自營或者為他人經(jīng)營與所在證券公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務，或者違規(guī)從事可能影響其獨立客觀執(zhí)業(yè)的活動，或者從事與所在證券公司、投資者合法利益相沖突的活動；

（六）貶損同行或者以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；

（七）侵占、挪用客戶資產(chǎn)，或者以獲取傭金或者其他利益為目的，誘使客戶進行不必要的證券交易；

（八）利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，或者泄露相關信息；

（九）編造、傳播虛假信息或者誤導性信息；

（十）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（十一）持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規(guī)從事投資的行為；

（十二）濫用職權，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（十三）發(fā)表不當言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為；

（十四）損害社會公共利益、所在證券公司或者他人的合法權益；

（十五）干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作；

（十六）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等禁止的其他行為。

第七章證券公司管理責任

第二十八條證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員前，應當對其從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等進行審慎調(diào)查，保證其符合任職條件和從業(yè)條件。證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員后，應當保證其在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等要求。

第二十九條證券公司應當根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等有關規(guī)定建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理制度或者機制，形成完善的招聘管理、培訓管理、薪酬管理、考核管理、檔案管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)、內(nèi)部問責等制度或者機制。證券公司應當于每年1月31日前向協(xié)會報送上一年度董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員內(nèi)部問責情況、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等。

第三十條證券公司應當在勞動合同、內(nèi)部制度中明確對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行的有關要求，強化職業(yè)道德約束，在人員聘用、考核、晉升時應當考察其道德品行情況。

第三十一條證券公司應當為董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員完成培訓提供必要的條件，督促其按要求完成培訓，確保其及時獲悉與其崗位職責及所從事業(yè)務相關的規(guī)定與要求，保障其持續(xù)具備從事業(yè)務所需的專業(yè)知識和專業(yè)能力。

第三十二條證券公司應當加強對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的管理和監(jiān)督，明確執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和問責措施，搭建自上而下、覆蓋全員的執(zhí)業(yè)行為管理責任體系，明確各級管理人員對董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的相應責任。董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等違規(guī)行為時，證券公司應當及時進行自查，采取相應處理措施，并在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第八章自律管理

第三十三條協(xié)會建立人員名單分類機制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等，建立并公布最近三年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關處罰處分措施的人員名單、保薦代表人等專項業(yè)務人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單及協(xié)會認為有必要的其他名單，強化人員分類管理和聲譽約束。

第三十四條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)案例示范、警示機制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、處罰處分措施情況等，推廣執(zhí)業(yè)正面典型、通報執(zhí)業(yè)負面案例。

第三十五條協(xié)會建立差異化管理機制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等對其實施差異化管理，措施包括但不限于有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對持續(xù)培訓學時作出差異化安排等。

第三十六條協(xié)會建立即時響應實施機制，對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、損害行業(yè)聲譽等情形，采取約談、要求回應、聲明、啟動自律調(diào)查程序等方式予以處理。

第三十七條協(xié)會對證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)行本規(guī)則情況進行監(jiān)督檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對違反本規(guī)則情況進行調(diào)查。證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當積極配合監(jiān)督檢查和調(diào)查，如實提供有關材料，不得拒絕或者拖延提供。

第三十八條協(xié)會對證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：

（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等要求情況；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員相關管理制度及機制的建設及執(zhí)行情況；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員水平評價測試情況；

（四）董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員登記管理情況；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)情況；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息報送情況；

（七）董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員培訓情況；

（八）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有關材料保管情況；

（九）管理員履行相關職責情況；

（十）協(xié)會認為應當監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。

第三十九條證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)以下情形的，協(xié)會按照《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》等有關規(guī)定，合理區(qū)分證券公司責任與個人責任，可以對證券公司及相關責任人員采取自律管理措施；其中第一項至第八項等違規(guī)情節(jié)嚴重的，可以采取紀律處分：

（一）聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務；

（二）未按照要求制定或者未有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員相關管理制度或者機制；

（三）未按照規(guī)定辦理董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員登記；

（四）水平評價測試或者登記過程中存在弄虛作假等違規(guī)行為；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為不符合有關規(guī)定；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)發(fā)表不當言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為；

（七）未按照規(guī)定報送董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員信息或者報送的信息不符合真實、準確、完整、及時等要求；

（八）不配合、阻撓或者以其他方式變相妨礙協(xié)會監(jiān)督檢查，不如實提供或者拖延、拒絕提供有關材料，妨礙協(xié)會工作人員依照有關規(guī)定履行自律管理職責；

（九）培訓不符合有關規(guī)定；

（十）未妥善保管董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有關材料；

（十一）管理員未按照規(guī)定履行職責或者推諉責任；

（十二）其他違反本規(guī)則的行為。

第四十條證券公司聘用存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員，如證券公司未切實履行有關監(jiān)督管理措施，協(xié)會將視情形對證券公司采取自律措施。證券公司驗證專業(yè)能力水平的保薦代表人等人員，如其在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生與專業(yè)能力相關的業(yè)務風險、違規(guī)違紀等問題，協(xié)會將視情形對證券公司采取自律措施。

第四十一條證券公司應當加強對管理員的管理和培訓，并為管理員履行工作職責提供必要的條件，保障管理員按規(guī)定開展工作。管理員未按照規(guī)定履行職責或者擅自委托他人代為履行職責的，協(xié)會可視情形要求證券公司更換管理員，證券公司應當自收到更換通知后5個工作日內(nèi)予以更換。

第四十二條協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者有關主管部門規(guī)定的，依法移交中國證監(jiān)會或者其他有權機關處理。

第九章附則

第四十三條本規(guī)則第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的通過考試、取得資格，均是指有效的考試成績、資格。

第四十四條《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范明確比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本規(guī)則。

第四十五條被證券公司聘用的具有境外相關資質的人員，其水平評價測試、登記等相關事項，可以根據(jù)有關政策及安排辦理。

第四十六條水平評價測試、培訓的具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。

第四十七條《監(jiān)督管理辦法》實施前已在證券公司或者《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范明確人員管理比照證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理的機構依法從業(yè)，但不符合有關從業(yè)條件的，應當自《監(jiān)督管理辦法》實施之日起1年內(nèi)符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在協(xié)會登記。第四十八條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》《關于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關問題的通知》《香港專業(yè)人員申請內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序》《關于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知》《關于發(fā)布<證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法>的通知》《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》《關于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務營銷活動人員資格管理的通知》《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》《關于加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作的通知》《關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》《關于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊有關事項的通知》《關于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關事項的公告》《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》同時廢止。

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