證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答

一、證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問(wèn)題該向誰(shuí)咨詢？

答:首先請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

如有進(jìn)一步問(wèn)題需咨詢，證券從業(yè)人員請(qǐng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

二、想全面了解一下有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員管理的規(guī)定，一共有哪些？

答:與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括國(guó)家法律和行政法規(guī)4件、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。相關(guān)法規(guī)體系圖見(jiàn)請(qǐng)點(diǎn)擊原文鏈接。

三、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)？

答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

四、如何取得從業(yè)資格？

答:參加我會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

五、執(zhí)業(yè)證書(shū)共有幾類？

答:執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類。

六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員？

答:《證券法》第132條規(guī)定“因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！?/p>

《證券法》第133條規(guī)定“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)?！?/p>

因此，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。

七、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么？

答:執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向我會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

　 （一）由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào)；

　 （二）申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

　 （三）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái)；

　 （四）從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核；

（五）對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。（申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

八、執(zhí)業(yè)注冊(cè)審核是如何分工的？

答：執(zhí)業(yè)注冊(cè)審核分工如下：

（一）申請(qǐng)注冊(cè)人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊(cè)申請(qǐng)、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

（二）所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)注冊(cè)人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。所在機(jī)構(gòu)指定專人（資格管理員）登錄我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái),日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，保證注冊(cè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（三）我會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)實(shí)行形式審核，只對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。

九、執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)注意哪些問(wèn)題？

答：執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)特別注意以下問(wèn)題：

（一）關(guān)于申請(qǐng)人基本信息填寫(xiě)

1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm，紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照，且照片務(wù)必為近期拍攝；嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場(chǎng)照片。

2、姓名有偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

3、證件號(hào)碼尾號(hào)是X的，應(yīng)大寫(xiě)。

4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個(gè)月算一年。實(shí)習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。

5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。

6、現(xiàn)機(jī)構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開(kāi)始日期相同。

7、工作部門(mén)不得為具有獨(dú)立法人資格的子公司。

8、辦公電話與家庭電話均必須填寫(xiě)，且不可相同。電話區(qū)號(hào)后面請(qǐng)務(wù)必添加“-”。

9、工作與居住地址填寫(xiě)不可相同，且務(wù)必精確到門(mén)牌號(hào)碼。

10、申請(qǐng)表中某些項(xiàng)目（如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等），如沒(méi)有可不填。

（二）關(guān)于教育經(jīng)歷填寫(xiě)

1、教育經(jīng)歷從高中開(kāi)始填寫(xiě)，短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫(xiě)入“教育經(jīng)歷”。

2、大學(xué)學(xué)歷編號(hào)不可填寫(xiě)不實(shí)的編號(hào)（如不確定可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢），高中畢業(yè)證書(shū)編號(hào)原則上也需填寫(xiě)。

具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請(qǐng)人，務(wù)必請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。

（三）關(guān)于工作經(jīng)歷填寫(xiě)

1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù)，不得有超過(guò)3個(gè)月的間隔；待業(yè)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的，請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)說(shuō)明具體原因。

2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。

3、變更證書(shū)時(shí)應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。

4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄”中全部工作單位信息。

5、工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫(xiě)全稱，工作部門(mén)應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門(mén)名稱保持一致。

6、請(qǐng)認(rèn)真填寫(xiě)是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型，兼職經(jīng)歷、實(shí)習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

7、申請(qǐng)人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷，或?qū)ψ钚乱粭l記錄進(jìn)行修改，不能修改過(guò)往經(jīng)歷。

過(guò)往經(jīng)歷填寫(xiě)錯(cuò)誤的，須經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向我會(huì)提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會(huì)從業(yè)人員管理部門(mén)核實(shí)無(wú)誤后進(jìn)行修改。

十、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需要多長(zhǎng)時(shí)間？

答:一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書(shū)照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序；保薦代表人資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后，首先進(jìn)入外部公示階段（協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期），公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績(jī)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

此外，對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整，或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明，所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。

十一、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（六）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十二、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（六）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十三、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）已與證券公司簽訂委托合同；

（四）具有完全民事行為能力；

（五）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（六）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（七）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格；

（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十四、申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)投資主辦人執(zhí)業(yè)證書(shū)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（六）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（八）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷；

（九）具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰；

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（八）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十六、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))應(yīng)具備什么條件？

答：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（八）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十七、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備什么條件？

答：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）年滿18周歲；

（二）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

（六）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（七）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（八）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（九）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十八、申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件？

答:申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：　　

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（六）最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

（七）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（九）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（十）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；

（十一）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（十二）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

十九、香港專業(yè)人員如何申請(qǐng)內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)證書(shū)？

答:取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員，如果被內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序，通過(guò)其聘用機(jī)構(gòu)向我會(huì)申請(qǐng)取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。

二十、外籍人員可否申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)？

答:除證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）等執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的要求外，其他類型的執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人沒(méi)有國(guó)籍要求；外籍人員只要符合執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

二十一、申請(qǐng)人能否申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書(shū)？

答:不能。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書(shū)。

二十二、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更？

答:按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。

對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向我會(huì)做出書(shū)面情況說(shuō)明。

二十三、申請(qǐng)人從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦？

答:從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)是由所在機(jī)構(gòu)資格管理員在管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配。關(guān)于賬號(hào)管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問(wèn)題，請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員。

二十四、已經(jīng)從機(jī)構(gòu)離職，為何在協(xié)會(huì)官網(wǎng)上無(wú)法查詢到執(zhí)業(yè)證書(shū)？

答:已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書(shū)將無(wú)法在我會(huì)官網(wǎng)查詢。

二十五、執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢何時(shí)進(jìn)行？

答:依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；我會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，我會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢；證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，我會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

二十六、執(zhí)業(yè)證書(shū)的年檢流程是什么？

答:（一）一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

1、個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表；

2、機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；

3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；

4、我會(huì)公告年檢結(jié)果。

（二）證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程：

1、機(jī)構(gòu)審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日；

3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

（三）保薦代表人年檢的主要流程：

1、機(jī)構(gòu)審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日；

3、保薦代表人注冊(cè)信息更新。保薦代表人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

二十七、沒(méi)有通過(guò)年檢的人員怎么處理？

答:有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

因第（一）、（三）項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

因第（二）、（四）、（五）項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

二十八、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢？

答:年檢工作開(kāi)始后，從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

離職人員無(wú)需參加年檢。