2022年證券從業(yè)資格考試保薦代表人試題訓(xùn)練（6-10）

下面就是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試保薦代表人試題，一起動(dòng)手試試看吧！答案就在每個(gè)試題的下方，先做題再看答案哦。

1、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定)。下列關(guān)于科財(cái)板上市公司重大資產(chǎn)重組及發(fā)行限價(jià)購(gòu)買資產(chǎn)的說(shuō)法，正確的的是（）

A.上交所經(jīng)審核同意科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管指標(biāo)時(shí)， 證監(jiān)會(huì)收到上交所報(bào)送的審核意見(jiàn)等相關(guān)文件后，在10個(gè)交易日內(nèi)做出同意或者不予注冊(cè)的決定

B.實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)板 上市公司為創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)的，在計(jì)算重大資產(chǎn)重理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管指標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

C.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的首次重大事項(xiàng)公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或120個(gè)交易日的公司股累受 昌均價(jià)之的80%

D.科創(chuàng)板上市公司中的創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，可以按照境外注冊(cè)地法律法規(guī)和公司章程履行內(nèi)部決策程序， 并及時(shí)披露重組報(bào)告書(shū)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等重組涉及的文件

答案：D

2、甲證券公司推薦乙公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開(kāi)展工作時(shí)的權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x(chóng)

B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.甲國(guó)券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司

答案：A

3、根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》，申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企量股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，持續(xù)運(yùn)營(yíng)記錄，符合的條件是（）

A.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不低1000萬(wàn)元，研發(fā)周期較長(zhǎng)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)收入少于1000萬(wàn)元，但最近一 年來(lái)凈資產(chǎn)不少于5000萬(wàn)元的除外

B.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于100萬(wàn)元

C.報(bào)告期末股本不少于000萬(wàn)元

D.報(bào)告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股

答案：D

4、2018年6月15日，甲公司因出售質(zhì)量不合格的產(chǎn)品而被乙公司起訴，至2018年11月30日，該起訴訟尚未判決，甲公司估計(jì)很可能承擔(dān)賠償責(zé)任，需要賠償500萬(wàn)元的可能性為60%，需要賠償200萬(wàn)元的可能性為40%。甲公司基本確定能夠從供應(yīng)商處追回60萬(wàn)元，2018年6月30日，甲公司對(duì)該起訴論應(yīng)確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債的金額為（）

A .500萬(wàn)元

B.380萬(wàn)元

C 320萬(wàn)元

D.440萬(wàn)元

【答案暫缺】

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則)，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說(shuō)法，正確的是（）

A.公司上市時(shí)未盈利的，核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減特首發(fā)前股份

B.公司上市后6個(gè)月期未收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至6個(gè)月

C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份的2……

D.公司上市時(shí)盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)， 不得減待首發(fā)前股份

E.核心技術(shù)人員上市當(dāng)年離職，滿6個(gè)月后可以減持首發(fā)前股份

答案：A

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