證券從業(yè)資格考試改革后報(bào)名門檻會(huì)提高嗎?

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:謝湘香 2022-03-28

摘要:證券從業(yè)資格考試改革后報(bào)名門檻會(huì)提高嗎?是的。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》,證券從業(yè)資格考試改革后,具有高中或相當(dāng)于高中文化程度的人員,需具有3年以上工作經(jīng)歷,才可以報(bào)名參加考試。

證券從業(yè)資格考試改革后報(bào)名門檻會(huì)提高嗎?是的。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》,本次證券從業(yè)資格考試改革后,具有高中或相當(dāng)于高中文化程度的人員,需具有3年以上工作經(jīng)歷,才可以報(bào)名參加考試。沒有工作經(jīng)歷的人員,需具備國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷。已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員也可以報(bào)名參加考試。

證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)摘錄:

第五條【測(cè)試分類】 測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上,分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。

一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

第六條【測(cè)試科目】 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí);專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括:投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為:證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試;專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括:合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

第七條 【報(bào)名條件】 報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)報(bào)名截止日年滿18周歲;

(二)取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

(三)具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員,可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第八條【達(dá)到基本要求】測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測(cè)試成績(jī)均達(dá)到基本要求。

第九條 【成績(jī)時(shí)效】 測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期自證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過(guò)有效期的,不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的,相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的,相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

第十條 【組織形式】 測(cè)試由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織,實(shí)行統(tǒng)考與隨報(bào)隨考相結(jié)合的形式。

第十一條 【成績(jī)管理】 協(xié)會(huì)建立測(cè)試信息系統(tǒng),記錄參加測(cè)試人員信息、測(cè)試成績(jī)等有關(guān)信息。

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