改革后證券從業(yè)資格考試有哪些變化？

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。中國證券業(yè)協(xié)會研究起草了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。改革后證券考試將有哪些變化？下文詳細(xì)為大家說明：

一、考試名稱變更，考試不再是準(zhǔn)入門檻

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。因此改革后或?qū)⒆C券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試。

二、確定兩大測試分類

改革后測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試在一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價(jià)測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試等。

一般高級管理人員水平評價(jià)測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評級機(jī)構(gòu)高級管理人員等對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

測試科目：

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試的一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價(jià)測試的一般高級管理人員水平評價(jià)測試對應(yīng)的科目為：證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試；專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

免試條件：

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第八條，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員中，不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

（一）具備 10 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

三、報(bào)考條件調(diào)整

改革后報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。

四、成績時(shí)效調(diào)整

改革后測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價(jià)測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

五、細(xì)化違規(guī)責(zé)任，嚴(yán)肅測試紀(jì)律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。改革后明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

六、銜接適用，5年過渡期

為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。

本細(xì)則發(fā)布前，已經(jīng)參加測試并取得成績的人員，其成績自本細(xì)則發(fā)布之日起五年內(nèi)有效，以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外。

2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

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