2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（7）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（7）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B、嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C、對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D、投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

試題答案：C

2、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（ ）。

A、 責(zé)任保險(xiǎn)

B、 機(jī)動(dòng)車(chē)保險(xiǎn)

C、 船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)

D、 變額年金

試題答案：D

3、下列關(guān)于 ABS 產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、狹義的 ABS 主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

B、期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C、擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

D、ABS 產(chǎn)品可以分為狹義的 ABS 和擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO

試題答案：B

4、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C、套利的作用與效果不同

D、履約的保證不同

試題答案：C

5、基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（ ）。

A、法律手段

B、經(jīng)濟(jì)手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

試題答案：C

6、根據(jù)《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（ ）。

Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

Ⅱ通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境

Ⅲ詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅳ對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

7、以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（ ）。

Ⅰ主板市場(chǎng)

Ⅱ創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

Ⅲ全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅳ私募基金市場(chǎng)

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

8、基金的運(yùn)作包括（ ）。

Ⅰ基金的設(shè)計(jì)

Ⅱ基金資產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算

Ⅲ基金資產(chǎn)托管

Ⅳ基金份額的登記和交易

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B