2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（ ）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A、股東（大）會(huì)

B、董事會(huì)

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會(huì)

試題答案：C

2、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格，兩年前受過刑事處罰

試題答案：B

3、合伙企業(yè)清算時(shí)，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用后，應(yīng)首先清償合伙企業(yè)（?。?/p>

A、所欠稅款

B、所欠企業(yè)職工工資和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金

C、所欠銀行的貸款

D、所欠其他公司的貨款

試題答案：B

4、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營(yíng)銷，客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

試題答案：B

5、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（ ）。

I.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

II.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

I.住所

II.注冊(cè)資本

III.經(jīng)營(yíng)范圍

IV.總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（ ）。

I.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

II.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由

III.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

IV.投資者適當(dāng)性匹配意見

A、I、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D