2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（5），為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結(jié)構(gòu)

D、未來預(yù)期

試題答案：D

2、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（ ）為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計方法和和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價值分析理論

試題答案：D

3、下列關(guān)于舊中國證券交易所的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經(jīng)營外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當(dāng)時的國民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債、股票、公司債三種。并分別設(shè)立債券市場和股票市場

Ⅲ.1914年，在上海經(jīng)營股票交易的商號正式組成“上海股票商業(yè)公會”，業(yè)務(wù)在公會所在地集中經(jīng)營

Ⅳ.1929年國民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

4、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》，下列屬于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)六大領(lǐng)域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫(yī)藥領(lǐng)域

Ⅱ.金融服務(wù)領(lǐng)域

Ⅲ.新材料領(lǐng)域

Ⅳ.節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

5、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ?qū)τ谕顿Y者而言，花費(fèi)一定的時間來定位交易對手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場流動性本身會直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求

Ⅳ本質(zhì)上說，金融資產(chǎn)是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，是一種“真實(shí)資產(chǎn)”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

6、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

7、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價決定交易價格

Ⅲ接受上市申請，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

8、下列關(guān)于證券委托的形式的描述，正確的有（ ）。

Ⅰ現(xiàn)場委托

Ⅱ柜臺委托

Ⅲ非柜臺委托

Ⅳ非現(xiàn)場委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

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