2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（61-80）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

11、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：D

12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（ ）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：C

13、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

Ⅱ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同

Ⅲ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)相同

Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購股份數(shù)額較大，其每股支付的價款，可以低于個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

14、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規(guī)范性文件

Ⅱ證券公司規(guī)章制度

Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

15、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上（ ）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計(jì)

Ⅳ信息技術(shù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

16、證券公司分類評價中，屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有（ ）。

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

17、證券包銷協(xié)議的常用條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

18、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風(fēng)險管理體系

Ⅱ?qū)α鲃有燥L(fēng)險實(shí)施有效識別、計(jì)量

Ⅲ對流動性風(fēng)險實(shí)施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

19、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

20、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由 20 個以下股東出資設(shè)立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

21、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符會的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：D

22、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任

Ⅲ發(fā)行人的控股服東、實(shí)際控制人組織， 指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：D

23、根據(jù)《期貨交同易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

Ⅱ期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

24、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)險基金制度的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費(fèi)用和會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金

Ⅱ風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

25、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

Ⅱ?qū)I(yè)的人才隊(duì)伍

Ⅲ可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系

Ⅳ有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

26、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份（ ）不得轉(zhuǎn)讓。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

27、下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法，不正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

Ⅲ中國結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列屬于中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（ ）。

Ⅰ責(zé)令改正

Ⅱ監(jiān)管談話

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

29、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

30、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

Ⅱ提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

Ⅲ提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B