2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

一.下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

11、下列關(guān)于股票的參與性特征的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ股票持有人有權(quán)參與公司管理

Ⅱ股票持有人有權(quán)出席股東大會

Ⅲ股票持有人有權(quán)參與公司重大決策

Ⅳ股東參與公司重大決策的權(quán)利大小始終是相等的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

12、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

13、委托買賣中，委托指令的內(nèi)容主要包括（ ）。

Ⅰ證券賬戶號碼

Ⅱ證券代碼

Ⅲ買賣方向

Ⅳ委托數(shù)量和價格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

15、中國人民銀行的主要職責(zé)包括（ ）。

Ⅰ管理征信業(yè)、推動建立社會信用體系

Ⅱ分析研判國際國內(nèi)金融形勢，做好國際金融風(fēng)險應(yīng)對，硏究系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策

Ⅲ牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實施監(jiān)管、推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施改革與互聯(lián)互通，統(tǒng)籌互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管工作

Ⅳ制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司等機構(gòu)的經(jīng)營和監(jiān)管規(guī)則，制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

16、下列關(guān)于股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

Ⅱ法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為

Ⅲ在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購一部分外，其余部分應(yīng)該向社會公眾公開發(fā)行

Ⅳ、外資股指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：A

17、股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在（ ）。

Ⅰ發(fā)行監(jiān)管制度

Ⅱ發(fā)行方式

Ⅲ發(fā)行地點

Ⅳ發(fā)行定價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

18、下列關(guān)于證券委托的形式的描述，正確的有（ ）。

Ⅰ現(xiàn)場委托

Ⅱ柜臺委托

Ⅲ非柜臺委托

Ⅳ非現(xiàn)場委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

20、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（ ）投資于證券市場。

Ⅰ金融債券

Ⅱ公司債券

Ⅲ政府債券

Ⅳ企業(yè)債券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

21、下列關(guān)于國際資金的流動的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ國際長期資金活動是指期限在三年以上的資金的跨國流動

Ⅱ最傳統(tǒng)的國際資金流動方式就是投機性資金流動

Ⅲ國際長期資金流動主要有國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種

Ⅳ國際短期資金流動包括套利性資金、保值性資金及投機性資金等的跨國流動

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

22、一般性貨幣政策工具主要包括（ ）。

Ⅰ存款準(zhǔn)備金制度

Ⅱ證券市場信用控制

Ⅲ再貼現(xiàn)政策

Ⅳ公開市場業(yè)務(wù)

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

23、將機構(gòu)投資者限定為與個人相對應(yīng)的一類投資者即法人，具體體現(xiàn)是開設(shè)股票賬戶的法人，包括（ ）。

Ⅰ證券公司

Ⅱ國有企業(yè)

Ⅲ信托產(chǎn)品

Ⅳ私營企業(yè)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

24、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的是（ ）。

Ⅰ戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售持有期限不少于24個月

Ⅱ首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

Ⅲ首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價和配售

Ⅳ首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份的投資者才能參與網(wǎng)上申購

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：A

25、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承申請辦理過戶登記，申請人需提供的材料有（ ）。

Ⅰ過戶登記申請

Ⅱ證券權(quán)屬證明文件

Ⅲ過入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件

Ⅳ過入方身份證明文件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

26、基金收入主要包括（ ）。

Ⅰ資產(chǎn)支持證券利息收入

Ⅱ衍生工具收益

Ⅲ手續(xù)費返還

Ⅳ不經(jīng)扣除的贖回費

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

27、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（ ）等特點。

Ⅰ資金來源廣

‖發(fā)行規(guī)模大

Ⅲ存在匯率風(fēng)險

Ⅳ存在信用風(fēng)險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

28、金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的（ ）。

Ⅰ高投機性

Ⅱ高風(fēng)險性

Ⅲ高穩(wěn)定性

Ⅳ高流動性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

29、一般來說，債券具有（ ）等特征。

I.流動性

II.波動性

III.安全性

IV.收益性

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：C

30、下列屬于風(fēng)險規(guī)避策略應(yīng)用對象的有（ ）。

Ⅰ金融機構(gòu)不擅長承擔(dān)和管理的非目標(biāo)風(fēng)險

Ⅱ采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的風(fēng)險

Ⅲ金融機構(gòu)資本金承受金承受范圍的過度風(fēng)險

Ⅳ不具備有適當(dāng)風(fēng)險謚價的不當(dāng)風(fēng)險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B