2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

一.下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

41、本國(guó)匯率上升對(duì)進(jìn)出口的影響，說法正確的是（ ）。

A、有利于進(jìn)口，不利于出口

B、有利于出口，不利于進(jìn)口

C、既有利于進(jìn)口，也有利于出口

D、既不利于進(jìn)口，也不利于出口

試題答案：A

42、創(chuàng)新型貨幣政策工具中臨時(shí)流動(dòng)性便利（臨時(shí)性政策工具）指的是（ ）。

A、SLO

B、PSL

C、MLF

D、TLF

試題答案：D

43、貨幣政策資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是（ ）。

A、貨幣供應(yīng)量個(gè)→實(shí)際利率↓→匯率↓→凈出口個(gè)→總產(chǎn)出↑

B、貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑

C、貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資個(gè)→總產(chǎn)出↑

D、貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)個(gè)→托賓q個(gè)→投資↑→總產(chǎn)出↑

試題答案：D

44、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

B、我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實(shí)施

D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

試題答案：C

45、金融中介機(jī)構(gòu)按不同的標(biāo)準(zhǔn)，可劃分為不同的種類。按業(yè)務(wù)特征及貨幣創(chuàng)造、交換媒介和支付手段的能力劃分，可劃分為（ ）。

A、銀行金融中介機(jī)構(gòu)和非銀行金融中介機(jī)構(gòu)。

B、商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)和政策性金融機(jī)構(gòu)

C、融資類金融中介機(jī)構(gòu)、投資類金融中介機(jī)構(gòu)

D、保障類金融中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)類金融中介機(jī)構(gòu)

試題答案：A

46、我國(guó)首家外資控股的證券公司是（ ）。

A、野村集團(tuán)

B、摩根大通

C、瑞銀證券

D、高盛高華證券

試題答案：C

47、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要

C、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

D、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

試題答案：B

48、關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法，正確的是（ ）。

A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)最大跌幅比例要大于認(rèn)沽期權(quán)最大跌幅比例

B、委托類型不包括市場(chǎng)剩余轉(zhuǎn)限價(jià)委托

C、交割方式為實(shí)物交割

D、行權(quán)方式為美式

試題答案：C

49、我國(guó)的基金均為（ ）。（已修改，大家多得1分）

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

試題答案：D

50、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來的時(shí)間為（ ）。

A、2008年

B、2012年

C、2002年

D、2001年

試題答案：B

1、下列關(guān)于舊中國(guó)證券交易所的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經(jīng)營(yíng)外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當(dāng)時(shí)的國(guó)民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時(shí)規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債、股票、公司債三種。并分別設(shè)立債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

Ⅲ.1914年，在上海經(jīng)營(yíng)股票交易的商號(hào)正式組成“上海股票商業(yè)公會(huì)”，業(yè)務(wù)在公會(huì)所在地集中經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.1929年國(guó)民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

2、多層次資本市場(chǎng)是對(duì)現(xiàn)代資本市場(chǎng)復(fù)雜形態(tài)的一種表述，是資本市場(chǎng)有機(jī)聯(lián)系的各要素總和。具有豐富的內(nèi)涵。按照市場(chǎng)功能的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（ ）。

Ⅰ.發(fā)行市場(chǎng)

Ⅱ.交易市場(chǎng)

Ⅲ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

Ⅳ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

按照市場(chǎng)功能的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)；按照資本市場(chǎng)的組織形式和交易活動(dòng)是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

3、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（ ）因素必須加以考慮。

Ⅰ.投資目標(biāo)與范圍

Ⅱ.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

Ⅲ.基金規(guī)模

Ⅳ.時(shí)期選擇

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

4、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（ ）為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和和現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價(jià)值分析理論

試題答案：D

5、從根本上來說，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結(jié)構(gòu)

D、未來預(yù)期

試題答案：D

6、金融債券的特點(diǎn)包括（ ）。

Ⅰ金融債券一般可以記名、可以掛失，也可以抵押和轉(zhuǎn)讓

Ⅱ我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅

Ⅲ金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，可以提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

Ⅳ金融債券的利率固定，一般高于同期儲(chǔ)蓄利率

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：A

7、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》，下列屬于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)六大領(lǐng)域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫(yī)藥領(lǐng)域

Ⅱ.金融服務(wù)領(lǐng)域

Ⅲ.新材料領(lǐng)域

Ⅳ.節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

8、普通股票股東的權(quán)利包括（ ）。

Ⅰ公司重大決策參與權(quán)

Ⅱ公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

Ⅲ查閱、復(fù)制會(huì)計(jì)賬薄的權(quán)利

Ⅳ持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：A

9、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

10、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，錯(cuò)誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ?qū)τ谕顿Y者而言，花費(fèi)一定的時(shí)間來定位交易對(duì)手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場(chǎng)流動(dòng)性本身會(huì)直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求

Ⅳ本質(zhì)上說，金融資產(chǎn)是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，是一種“真實(shí)資產(chǎn)”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C