2021年4月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年4月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)舉行完畢，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，每套試卷的題目和選項順序有所不同，小編為大家整理了部分真題供大家參考，試題來源于網(wǎng)絡(luò)。更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

2.關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的經(jīng)營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

答案：D

3.下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

答案：C

5.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實守信勤勉盡責(zé)維護行業(yè)聲譽

B從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員公平競爭，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

6.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是 （）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

7.對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由（）以自己的名義行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

A.證券金融公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

答案：A

8.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意問書前（）個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

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