2020年11月28日《金融市場基礎(chǔ)知識》真題答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)將在2020年11月證券從業(yè)資格考試時間定于11月28日-29日，考試結(jié)束后，希賽網(wǎng)及時為大家更新本次考試真題及答案，本次分享給大家的是“2020年11月28日《金融市場基礎(chǔ)知識》真題答案”，詳情如下：

1、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是（）。

A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu).證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

D.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,但不可以凍結(jié)或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

答案：D

3、下列關(guān)于當前中國金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說法，正確的是（）。

A.與利率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合,共同推進原則

B.準入前的國民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配原則

D.準入后的國民待遇和負面清單原則

答案：C

4、在調(diào)查操縱證券市場,內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）；案情復(fù)雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

答案：A

5、雙方約定在未來某一時刻，按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.即期交易

C.遠期交易

D.回購交易

答案：C

6、債券的必要回報率等于（）

A.名義無風險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.實際無風險收益率與風險溢價之和

C.名義無風險收益率與風險溢價之和

D.實際無風險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

答案：C

7、關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

答案：B

8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.監(jiān)管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

答案：A

9、不屬于有限售條件的股份的是（）。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

答案：B

10、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融期貨

答案：A

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)！