2020年11月證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)將在2020年11月證券從業(yè)資格考試結(jié)束后，及時(shí)為大家更新本次考試真題及答案，本次分享給大家的是“2020年11月證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案”，詳細(xì)介紹如下：

1、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是（）。

A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,但不可以凍結(jié)或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

答案：D

3、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

B.S股

C.L股

D. A股

答案: A

3、下列關(guān)于當(dāng)前中國金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說法，正確的是（）。

A.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合,共同推進(jìn)原則

B.準(zhǔn)入前的國民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配原則

D.準(zhǔn)入后的國民待遇和負(fù)面清單原則

答案：C

4、在調(diào)查操縱證券市場,內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）；案情復(fù)雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

答案：A

5、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按（）進(jìn)行。

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

答案: D

6、雙方約定在未來某一時(shí)刻，按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.即期交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購交易

答案：C

7、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（） 和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

答案: D

8、債券的必要回報(bào)率等于（）

A.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

C.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

D.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

答案：C

9、關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報(bào)告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

答案：B

10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.監(jiān)管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

答案：A

11、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）。

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動-般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動

答案: D

12、不屬于有限售條件的股份的是（）。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

答案：B

13、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融期貨

答案：A

14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制;可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍,可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

答案: C

15、人民幣普通股票賬戶又稱為（）。

A.基金賬戶

B. B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

答案: D

16、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）。

A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

答案: A

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)！