2020年11月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)在2020年11月證券從業(yè)資格考試結(jié)束后，及時(shí)為大家更新本次考試真題及答案，本次分享給大家的是“2020年11月證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案”，詳細(xì)介紹如下：

1、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，說(shuō)法不正確的是（）。

A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結(jié)或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的再融資方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

答案：D

3、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

B.S股

C.L股

D. A股

答案: A

3、下列關(guān)于當(dāng)前中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放應(yīng)遵循原則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合,共同推進(jìn)原則

B.準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配原則

D.準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則

答案：C

4、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng),內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（）；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。

A.3個(gè)月

B.1個(gè)月

C.45天

D.6個(gè)月

答案：A

5、在滬、深證券交易所成立以前，我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按（）進(jìn)行。

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

答案: D

6、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻，按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.即期交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購(gòu)交易

答案：C

7、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事（） 和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案: D

8、債券的必要回報(bào)率等于（）

A.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

D.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

答案：C

9、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

B.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

答案：B

10、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.監(jiān)管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

答案：A

11、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資金流動(dòng)-般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

答案: D

12、不屬于有限售條件的股份的是（）。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

答案：B

13、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融期貨

答案：A

14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制;可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍,可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

答案: C

15、人民幣普通股票賬戶又稱為（）。

A.基金賬戶

B. B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

答案: D

16、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）。

A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

答案: A

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)！