2020年版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱下載

為促進(jìn)證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應(yīng)資本市場發(fā)展的新形勢、新要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020）》，包括《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目，于2020年10月15日發(fā)布，新版考試大綱自發(fā)布之日起施行。

證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱（2020版）

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解金融市場的重要性；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行兩會”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的要求。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn)。

了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。

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