2020年證券《金融市場基礎知識》模擬試題（6）

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1.關于傳統(tǒng)的證券化資產，下列屬于企業(yè)的債權資產的是（）。

A.商業(yè)地產抵押貸款

B.設備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業(yè)貸款

答案：B

2.下列屬于風險管理本質特征的是（）。

A.盈利管理

B.損失管理

C.事前管理

D.事后管理

答案：C

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（　）方式。

A.總額結算

B.凈額結算

C.差額結算

D.統(tǒng)一結算

答案：B

4.證券金融公司應當每（　）個交易日結束后，公布轉融資余額。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

5.（?。┦侵竿顿Y者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券交付

D.證券交易

答案：A

1.下列關于中國證券業(yè)協會的說法錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協會采取會員制的組織形式，較高權力機構是由全體會員組成的會員大會

B.中國證券業(yè)協會是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人

D.中國證券業(yè)協會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

答案：D

7.當基金投資標的為（）時，對其資產進行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

答案：D

8.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級債券

答案：B

9.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（　）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分紅

Ⅲ.派息

Ⅳ.資本公積轉增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.投資者對證券經紀商發(fā)出的委托指令能以（?。┑男问匠霈F。

Ⅰ.口頭傳達

Ⅱ.書面委托

Ⅲ.電話自動委托

Ⅳ.網上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C