2020年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（5）

證券從業(yè)資格考試采取全國統(tǒng)一組織的考試模式，每個(gè)年度舉行多個(gè)批次考試，2020年第二次考試時(shí)間定于9月12日至13日，為了幫助大家更好的準(zhǔn)備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習(xí)，更多相關(guān)資訊，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

1.資產(chǎn)證券化起源于（?。?/p>

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

答案：C

2.（?。┦侵附邮馨l(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC）交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

答案：C

4.下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期股票指數(shù)期貨

C.遠(yuǎn)期股票期貨

D.遠(yuǎn)期貨幣期貨

答案：A

5.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括（?。?。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.公開

Ⅳ.誠實(shí)信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（?。?。

Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）

Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B