2020年證券《金融市場基礎知識》模擬試題（4）

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，證券一般從業(yè)資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，兩門科目考試成績合格者就可獲得證券行業(yè)入門資格。本次希賽網小編為大家整理的是2020年證券《金融市場基礎知識》模擬試題，供大家參考練習。

1.下列關于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是（?。?。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易

答案：A

2.通過（　）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場內發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

答案：D

3.下列關于交易單元的說法中，錯誤的是（?。?。

Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或l個以上的交易單元

Ⅱ.會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行

Ⅲ.會員可以通過其他會員的網關進行交易申報

Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4.以下債券存在經營風險的是（）。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.金融債券

Ⅳ.企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

5.下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（　）。

Ⅰ.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

Ⅱ.我國對基金管理公司實行市場準入管理

Ⅲ.基金管理人是基金的組織者和管理者

Ⅳ.基金持有人是基金運營的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A