2020年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（4）

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，證券一般從業(yè)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，兩門科目考試成績(jī)合格者就可獲得證券行業(yè)入門資格。本次希賽網(wǎng)小編為大家整理的是2020年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（　）。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易

答案：A

2.通過（?。┑淖C券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場(chǎng)外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

答案：D

3.下列關(guān)于交易單元的說法中，錯(cuò)誤的是（　）。

Ⅰ.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或l個(gè)以上的交易單元

Ⅱ.會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行

Ⅲ.會(huì)員可以通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)

Ⅳ.深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4.以下債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.金融債券

Ⅳ.企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

5.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（?。?。

Ⅰ.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

Ⅱ.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

Ⅲ.基金管理人是基金的組織者和管理者

Ⅳ.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A