2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考模擬題（2）

1.下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印制票面金額

B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

C.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

答案：C

2.（?。┦侵附邮馨l(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（　）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格）×100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià)）×100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%

答案：B

4.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。

Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

Ⅱ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅲ.低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（?。?。

Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

Ⅱ.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

Ⅲ.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

Ⅳ.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B