2020年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》備考模擬題（1）

1.上證綜合指數(shù)以股票（?。闄鄶?shù)，按加權平均法計算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發(fā)行量

答案：D

2.通過（　）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場內(nèi)發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

答案：D

3.為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.統(tǒng)計局

D.中國人民銀行

答案：A

4.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源包括（?。?。

Ⅰ.證券登記結算機構收入

Ⅱ.證券登記結算機構收益

Ⅲ.證券投資收益

Ⅳ.結算參與人證券交易金額的一定比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.下列關于交易單元的說法中，錯誤的是（　）。

Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或l個以上的交易單元

Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行

Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報

Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A