2020年證券《金融市場》知識點：證券市場監(jiān)管的意義和原則

證券市場監(jiān)管的意義和原則

（一）證券市場監(jiān)管的意義

證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

（1）加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。

（2）加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

（3）加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

（4）準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

（二）證券市場監(jiān)管的原則

（1）依法監(jiān)管原則。

（2）保護投資者利益原則。

（3）“三公”原則?！叭痹瓌t具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

（4）監(jiān)督與自律相結合的原則。