2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（4）

1.關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法不正確的是（）。

A.金融衍生工具建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)

B.金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品就是現(xiàn)貨金融產(chǎn)品

C.金融衍生工具可以作為其基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.近年來(lái)，某些自然現(xiàn)象甚至人類(lèi)行為逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

答案：B

2.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是（）。

A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等和地區(qū)十分流行

答案：A

3.將金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具的依據(jù)是（）。

A.產(chǎn)品形態(tài)

B.交易場(chǎng)所

C.基礎(chǔ)工具種類(lèi)

D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

答案：A

4.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金指的是（）。

A.開(kāi)放式基金

B.股票基金

C.公司型基金

D.ETF

答案：A

5.當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：A

6.下列不屬于債券報(bào)價(jià)方式的是（）。

A.單邊報(bào)價(jià)

B.雙邊報(bào)價(jià)

C.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

D.公開(kāi)報(bào)價(jià)

答案：A

7.在我國(guó)證券投資基金的發(fā)展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》實(shí)施前所處的階段是（）。

A.早期探索階段

B.試點(diǎn)發(fā)展階段

C.快速發(fā)展階段

D.修正完善階段

答案：B

8.按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券

C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

答案：A

9.我國(guó)新《中華人民共和國(guó)證券基金法》于（）起施行。

A.2004年1月1日

B.2012年11月1日

C.2013年6月1日

D.2015年12月31日

答案：C

10.社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.期權(quán)

答案：B

11.自《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有（）。

Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

Ⅱ.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流

Ⅲ.基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

Ⅳ.基金投資者隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

12.設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，對(duì)股東有要求有（）。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

13.貨幣衍生工具的基礎(chǔ)工具是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.股票指數(shù)

C.貨幣

D.利率

答案：C

14.基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有（）。

Ⅰ.交易傭金

Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

Ⅲ.證管費(fèi)

Ⅳ.印花稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D