2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（3）

1.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級(jí)

Ⅲ.計(jì)息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.以下債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.金融債券

Ⅳ.企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

3.設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，對(duì)股東有要求有（）。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4.作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法，VAR方法的特點(diǎn)包括。（）。

I.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

III.可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息

IV.允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B

5.將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的依據(jù)是（）。

A、發(fā)行方式

B、聯(lián)結(jié)的基金產(chǎn)品

C、收益保障性

D、嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性

答案：A

6.在金融期權(quán)交易中，買(mǎi)方要向賣方支付（）。

A、期權(quán)費(fèi)

B、行權(quán)費(fèi)

C、交易保證金

D、結(jié)算保證金

答案：A

7.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、金融自由化

B、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

C、避險(xiǎn)

D、新技術(shù)革命的發(fā)展

答案：C

8.若交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，他會(huì)（）。

A、買(mǎi)入看漲期權(quán)

B、賣出看漲期權(quán)

C、買(mǎi)入看跌期權(quán)

D、賣出看跌期權(quán)

答案：A

9.我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)不包括（）。

A、交易所市場(chǎng)

B、銀行間市場(chǎng)

C、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)

D、銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

答案：C

10.下列各項(xiàng)中，一般不作為貨幣期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。

A、歐元

B、日元

C、瑞士法郎

D、泰銖

答案：D

11.目前，我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。

A、證券投資基金業(yè)務(wù)

B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、投資咨詢服務(wù)

D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

答案：A

12.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是（）。

A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

D、契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等和地區(qū)十分流行

答案：A