2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題（2）

1.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)（）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

A.商務(wù)部

B.財(cái)政部

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

2.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以（）投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.不變

B.不確定

C.提高

D.降低

答案：D

3.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：B

4.全國銀行間債券市場(chǎng)面向的對(duì)象有（）。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.保險(xiǎn)公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.農(nóng)村信用聯(lián)社

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

5、債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級(jí)

Ⅲ.計(jì)息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使自律管理職能，其職能包括（）。

Ⅰ.推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任

Ⅱ.推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益

Ⅲ.推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高

Ⅳ.分析師職稱評(píng)定工作

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

8.根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）投資或者活動(dòng)。

Ⅰ.承銷證

Ⅱ.向他人貸款或者提供擔(dān)保

Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

Ⅳ.買賣其他基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級(jí)

Ⅲ.計(jì)息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化發(fā)起人的說法，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

Ⅱ.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益

Ⅲ.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

Ⅳ.發(fā)起人直接將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給投資者

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

11.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)應(yīng)考慮的因素有（）。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級(jí)

Ⅲ.計(jì)息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

12.下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說法，正確的有（）。

Ⅰ.金融市場(chǎng)的重要功能之一就是通過套利、對(duì)沖等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

Ⅱ.金融市場(chǎng)可以降低那些與評(píng)估金融資產(chǎn)投資特點(diǎn)有關(guān)的成本

Ⅲ.提供金融資產(chǎn)交易變現(xiàn)或贖回的渠道和機(jī)制是金融市場(chǎng)的重要功能之一

Ⅳ.金融市場(chǎng)中形成的價(jià)格為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B