2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測(cè)試題（3）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測(cè)試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測(cè)試題

1、以下哪些事項(xiàng)需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)并進(jìn)行表決( )

A、修改公司章程

B、增加注冊(cè)資本超過(guò)10%

C、公司合并

D、發(fā)行優(yōu)先股

答案：CD

2、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板，下列說(shuō)法正確的有( )

A 、發(fā)行人只能經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)

B 、發(fā)行人最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒發(fā)生變更

C 、發(fā)行人最近兩年董事、高管沒發(fā)生重大變化

D、 發(fā)行人最近兩年實(shí)際控制人沒發(fā)變變更

答案：CD

3、股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的公眾公司，需符合以下要求( )

A、應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告

B、年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

C、應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)

D、在2個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

答案：BC

4、甲母公司有一個(gè)子公司乙，甲公司長(zhǎng)期股權(quán)投資以成本法核算，因乙公司公允價(jià)值無(wú)法取得，甲公司在期末編制合并報(bào)表時(shí)沒有把乙公司納入并表范圍，本事項(xiàng)對(duì)多個(gè)會(huì)計(jì)科目影響重大，CPA審計(jì)時(shí)審計(jì)范圍沒有受到限制。則CPA應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告的意見類型為( )

A、帶強(qiáng)調(diào)段無(wú)保留

B、保留意見

C、否定意見

D、無(wú)法表示意見

答案：C

5、以下為證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備條件的有( )

A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

B、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

C、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人

D、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

答案：BD

6、下列項(xiàng)目中，屬于投資性房地產(chǎn)的是( )。

下列項(xiàng)目中，屬于投資性房地產(chǎn)的是( )。

A. 企業(yè)擁有并自行經(jīng)營(yíng)的酒店

B. 企業(yè)以經(jīng)營(yíng)租賃方式租入的建筑物

C. 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)持有的準(zhǔn)備出售的房屋

D. 已出租的投資性房地產(chǎn)租賃期滿，因暫時(shí)空置但繼續(xù)用于出租的

答案：D

7、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市和主板上市的說(shuō)法正確的有( )

A、發(fā)行人都是持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的公司

B、創(chuàng)業(yè)板上市公司需報(bào)送最近兩年公司原始財(cái)務(wù)報(bào)表

C、主板上市公司需報(bào)送最近三年公司原始財(cái)務(wù)報(bào)表

D、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書出具確認(rèn)意見

答案：ACD

8、以下募集資金使用符合規(guī)定的情形有( )

A、公司為一個(gè)機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)，公開發(fā)行募集資金全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金;

B、公司為制藥企業(yè)，募集資金用于藥品產(chǎn)但沒有拿到相關(guān)藥品生產(chǎn)的批文;

C、企業(yè)生產(chǎn)2.5MW以上的風(fēng)電設(shè)備及軸承制造，募集資金用于擴(kuò)大產(chǎn)能;

D、企業(yè)生產(chǎn)家電企業(yè)，募集資金用于生產(chǎn)汽車零配件。

答案：C

9、以下哪些主體可以擔(dān)任公司債券的受托管理人( )

A、保薦人

B、律師

C、銀行

D、提供擔(dān)保的公司

答案：ABC

10、以下不構(gòu)成非公開發(fā)行障礙的是( )

A、最近2年虧損;

B、上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且未消除

C、最近一年被出否定意見的審計(jì)報(bào)告，但是影響已消除

D、現(xiàn)任董事被立案調(diào)查

答案：AC