2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習(xí)題及答案（2）

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模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件的核準(zhǔn)程序的說(shuō)法正確的有( )

A、申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。不得擅自改動(dòng)已提交的文件

B、中止審查項(xiàng)目申請(qǐng)恢復(fù)審查的，視同新申報(bào)企業(yè)按照出具恢復(fù)審查通知時(shí)間排隊(duì)安排有關(guān)審核工作

C、恢復(fù)審查時(shí)，如發(fā)行人對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的調(diào)整達(dá)到或超過(guò)一個(gè)以上會(huì)計(jì)年度的，審核部門可再次出具反饋意見

D、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見回復(fù)材料，未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見回復(fù)材料申請(qǐng)延期的，在延期回復(fù)時(shí)間內(nèi)仍不能提交反饋意見回復(fù)材料的，將予以終止審查

答案：AC

2、下列說(shuō)法正確的有( )

A、首次公開發(fā)行股票，可以通過(guò)發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格

B、與發(fā)行人或主承銷商有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象的自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售及網(wǎng)上發(fā)行

C、戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月

D、詢價(jià)對(duì)象與發(fā)行人、承銷商可自主約定網(wǎng)下配售股票的持有期限為12個(gè)月

答案：AD

3、下列關(guān)于銀行詢證函的說(shuō)法正確的是( )

A、銀行詢證函可以用積極方式，也可以用消極方式

B、銀行詢證函函證內(nèi)容包括本期內(nèi)已銷戶的銀行賬戶

C、銀行詢證函函證內(nèi)容包括余額為零的銀行賬戶

D、銀行詢證函函證內(nèi)容包括或有事項(xiàng)

答案：BCD

4、以下非公開發(fā)行股票的對(duì)象中，取得股票36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓的有( )

A、實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)人

B、董事會(huì)擬引入的戰(zhàn)略投資者

C、上市公司控股股東

D、通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份成為上市公司的控股股東

答案：ABCD

5、甲上市公司股本4000萬(wàn)，擬進(jìn)行配股，10股配3股，招股意向書公告前一日均價(jià)8元。以下說(shuō)法正確的有( )

A、控股股東認(rèn)購(gòu)了1100萬(wàn)股，但是承諾認(rèn)購(gòu)1200萬(wàn)股，發(fā)行失敗

B、原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量70%方配股成功

C、只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行

D、配股價(jià)可以為5.5元/股

E、控股股東可以認(rèn)購(gòu)其他股東沒(méi)有認(rèn)購(gòu)的部分

答案：ABCD

6、下列各項(xiàng)中，屬于投資性房地產(chǎn)的有( )

A、已出租的建筑物

B、待出租的建筑物

C、已出租的土地使用權(quán)

D、以經(jīng)營(yíng)租賃方式租入后再轉(zhuǎn)租的建筑物

E、企業(yè)持有并準(zhǔn)備增值后轉(zhuǎn)讓的土地使用權(quán)

答案：ACE

7、某上市公司擬實(shí)施配股，前3年合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司的可分配利潤(rùn)分別為2000萬(wàn)、3000萬(wàn)、4000萬(wàn)。則公司最近3年累計(jì)現(xiàn)金分紅最低為( )

A、900萬(wàn)

B、600萬(wàn)

C、2700萬(wàn)

D、300萬(wàn)

答案：A

8、甲公司擬2015年6月申報(bào)創(chuàng)業(yè)板上市，下列符合條件的是( )

A、2014 年甲公司凈利潤(rùn)400萬(wàn)，非經(jīng)常性損益500萬(wàn)

B、2012 年甲公司凈利潤(rùn)為-100萬(wàn)，2013年凈利潤(rùn)為-150萬(wàn)，2014年凈利潤(rùn)為100萬(wàn)，且2013 年和2014 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率超過(guò)30%

C、2012年甲公司虧損，2013年和2014年凈利潤(rùn)分別為100萬(wàn)和150萬(wàn)，持續(xù)增長(zhǎng)

D、2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)

答案：D

9、甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對(duì)上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的有( )

A、甲公司2012 年4 月將公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)變更成綠色照明

B、甲公司的員工宿舍尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙

C、甲公司在2013 年4 月更換了監(jiān)事

D、發(fā)行人的總經(jīng)理在其實(shí)際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

答案：AD

10、公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請(qǐng)文件需包括以下( )

A、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書出具確認(rèn)意見

B、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性出具專項(xiàng)意見，并作為發(fā)行保薦書的附件

C、最近一年原始財(cái)務(wù)報(bào)表

D、發(fā)行人控股股東最近一年及一期的原始財(cái)務(wù)

答案：AB