2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚囶}及答案（4）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚囶}及答案

1、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )的原則。

A.合法性與及時(shí)性

B.合法性與真實(shí)性

C.及時(shí)性與全面性

D.及時(shí)性與真實(shí)性

參考答案：B

2、中國金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。

A.中國銀監(jiān)會(huì)成立

B.中國證監(jiān)會(huì)成立

C.中國保監(jiān)會(huì)成立

D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

參考答案：A

3、按照金融活動(dòng)的范圍劃分，金融市場(chǎng)可以分為( )。

Ⅰ.國際金融市場(chǎng)

Ⅱ.國內(nèi)金融市場(chǎng)

Ⅲ.直接融資市場(chǎng)

Ⅳ.間接融資市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的必要性包括( )。

Ⅰ.有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求

Ⅱ.有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制

Ⅲ.有利于提高上市公司的質(zhì)量

Ⅳ.有利于防范和化解我國的金融風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

5、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

參考答案：D

6、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )等特點(diǎn)。

Ⅰ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ.以自由兌換貨幣為計(jì)量貨幣

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

7、在非公開發(fā)行股票中，以下認(rèn)購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有( )。

Ⅰ.通過競(jìng)價(jià)方式確定的投資者

Ⅱ.上市公司的控股股東

Ⅲ.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

Ⅳ.通過認(rèn)購取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、按能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

Ⅰ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流

B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來交易者的大盈大虧

C.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因

D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性

參考答案：D

10、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。

Ⅰ.息票累積債券

Ⅱ.附息債券

Ⅲ.貼現(xiàn)債券

Ⅳ.實(shí)物債券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B