2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}及答案（3）

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模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}及答案

1、市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)(　　)買進或賣出證券。

A.最合理的價格

B.較高的價格

C.最低的價格

D.當時的市場價格

參考答案：D

2、股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

A.中國結(jié)算公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

參考答案：A

3、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于(　　)人民幣。

A.8000萬元

B.1億元

C.12000萬元

D.15000萬元

參考答案：B

4、發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為(　　)。

A.原保險

B.再保險

C.人身保險

D.財產(chǎn)保險

參考答案：A

5、間接融資的特點不包括(　　)。

A.間接性

B.相對的集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽的差異性較大

參考答案：D

6、我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是(　　)。

A.證券行業(yè)自律性組織

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.證券信用評級機構(gòu)

參考答案：C

7、金融衍生工具的價格取決于(　　)價格變動的派生金融產(chǎn)品。

A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B.股票市場

C.外匯市場

D.債券市場

參考答案：A

8、相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認股權(quán)

參考答案：D

9、自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照(　　)的三級體制設(shè)立。

A.董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門

B.投資決策機構(gòu)—董事會—自營業(yè)務部門

C.董事會—自營業(yè)務部門—投資決策機構(gòu)

D.自營業(yè)務部門—投資決策機構(gòu)一董事會

參考答案：A

10、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格說法不正確的是(　　)。

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年

C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

參考答案：B