證券從業(yè)資格考試歷年真題精選及答案（6）

證券從業(yè)資格考試歷年真題精選及答案

1、封閉式基金的(  )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)的總值

D.基金份額總額

【答案】D

2、中央銀行是代表一國(guó)政府(  )的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤(rùn)

Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在(  )。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

【答案】A

4、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(  )。

Ⅰ.國(guó)債

Ⅱ.投資級(jí)公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、證券公司將自有資金投資于(  )，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國(guó)債

D.權(quán)證

【答案】C

6、不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是(  )。

A.雙邊報(bào)價(jià)

B.大額報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)

D.對(duì)話報(bào)價(jià)

【答案】B

7、在不采用信用交易的情況下，投資者(  )。

A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

【答案】D

8、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)(  )的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

9、根據(jù)(  )規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國(guó)證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C.《證券法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】B

10、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)的是(  )。

Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶

Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

Ⅲ.推薦企業(yè)掛牌和展示

Ⅳ.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

【答案】A