證券從業(yè)資格考試考試真題精選（5）

證券從業(yè)資格考試考試真題精選

1、下列屬于美國住房抵押貸款種類的有(  )

Ⅰ.Alt-A貸款

Ⅱ.次級貸款

Ⅲ.住房權(quán)益貸款

Ⅳ.機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、當(dāng)可疑交易符合下列(  )情形時(shí)，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告 的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢 調(diào)查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

Ⅲ.嚴(yán)重危害安全的

IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

3、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包(  )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

【答案】C

4、美國的銀行間無擔(dān)保短期借貸利率被稱為(  )

A.聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率( Libor)

C.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hbor)

D.同業(yè)拆解利率

【答案】A

5、(  )不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調(diào)控

【答案】D

6、合伙企業(yè)有下列(  )情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。

Ⅰ.全體合伙人決定解散

Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天

Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

Ⅳ.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、下列屬于國際短期資金流動(dòng)的是(  )。

A.國際信貸

B.國際直接投資

C.投機(jī)性資金的流動(dòng)

D.國際間接投資

【答案】C

8、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下(  )不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】C

9、西方某些中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于(  )。

A.優(yōu)先股

B.長期債券

C.中央銀行票據(jù)

D.短期債券

【答案】A

10、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得(  )的業(yè)務(wù)許可。

A.人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

【答案】B