證券從業(yè)資格考試歷年真題精選（3）

證券從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將(  )進(jìn)入其誠信檔案。

Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測,實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo) 80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】 A

2、按照《較高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯(  )。

Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬元的

Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

3、證券交易所的主要職能包括(  )。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】 A

4、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于(  )萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

【正確答案】B

5、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ.2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ.2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

Ⅲ.基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式

證券投資基金

Ⅳ.2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國第一只開放式證券投資基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

6、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是(  )

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

【正確答案】A

7、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是(  )。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

【正確答案】D

8、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（  ）特點(diǎn)。

A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財(cái)，專業(yè)管理

C.獨(dú)立托管，保障安全

D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【正確答案】A

9、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

【正確答案】C

10、2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.發(fā)展和改革委員會

【正確答案】A